專利局在初步審查中，對于申請文件中不符合《專利法》要求的，應當給予申請人補正機會，通知申請人在指i定期限內(nèi)補正。申請人無正當理由不補正的，其申請視為撤回。補正后仍不符合要求的，專利局應當予以駁回。申請人不服的，可以請求專利復審委i員會復審。

??《專利法》第40條規(guī)定;“實用新型和外觀設計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務i院專利行政部門做出授予實用新型專利權或外觀設計專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，并予以登記和公告。實用新型專利權和外觀設計專利權自公告之日起生效?！痹撘?guī)定表明，我國對于實用新型專利和外觀設計專利僅進行初步審查。因此，專利局應依照《專利法》對實用新型和外觀設計的初步審查的要求進行嚴格審查，對符合授權條件的申請及時授予專利權。

??審查目的

??專利形式審查的主要目的是查明申請專利的發(fā)明是否符合《專利法》關于形式要求的規(guī)定，為以后的公開和實質(zhì)審查做準備;查明申請專利的實用新型和外觀設計是否符合《專利法》關于授予專利權的規(guī)定，對符合授予條件的實用新型和外觀設計依法授予專利權。

著錄項目變更證明文件

　　5.2.1申請人(或?qū)＠麢嗳? 姓名或者名稱變更

　　(1) 個人因更改姓名提出變更請求的，應當提交戶籍管理部門出具的證明文件。

　　(2)個人因填寫錯誤提出變更請求的，應當提交本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份i證明文件。

　　(3) 企業(yè)法人因更名提出變更請求的，應當提交工商行政管理部門出具的證明文件。

　　(4)事業(yè)單位法人、社會團體法人因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門出具的證明文件。

　　(5) 機關法人因更名提出變更請求的，應當提交上級主管部門簽發(fā)的證明文件。

　　(6) 其他組織因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門出具的證明文件。

　　(7) 外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更名提出變更請求的，應當參照以上各項規(guī)定提交相應的證明文件。

　　(8) 外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更改中文譯名提出變更請求的，應當提交申請人(或?qū)＠麢嗳? 的聲明。

著錄項目變更手續(xù)的審批

　　審查員應當依據(jù)當事人提交的著錄項目變更申報書和附具的證明文件進行審查。著錄項目變更申報手續(xù)不符合規(guī)定的，應當向辦理變更手續(xù)的當事人發(fā)出視為未提出通知書;著錄項目變更申報手續(xù)符合規(guī)定的，應當向有關當事人發(fā)出手續(xù)合格通知書，通知著錄項目變更前后的情況，應當予以公告的，還應當同時通知準備公告的卷期號。

　　著錄項目變更涉及權利轉(zhuǎn)移的，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給雙方當事人。同一次提出的申請人(或?qū)＠麢嗳? 涉及多次變更的，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給變更前的申請人(或?qū)＠麢嗳? 和變更最后的申請人(或?qū)＠麢嗳?。手續(xù)合格通知書中的申請人(或?qū)＠麢嗳? 應當填寫變更后的申請人(或?qū)＠麢嗳?。涉及專利代理機構更換的，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給變更前和變更后的專利代理機構。與此同時，審查員還應當作如下處理：

　　(1)涉及享有費用減緩的：

　　(i)申請人(或?qū)＠麢嗳? 全部變更的，變更后的申請人(或?qū)＠麢嗳? 未提出費用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數(shù)據(jù)庫中的費用減緩標記，并通知申請人(或?qū)＠麢嗳?。

　　(ii) 變更后申請人(或?qū)＠麢嗳? 增加的，新增的申請人(或?qū)＠麢嗳? 未提出費用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數(shù)據(jù)庫中的費用減緩標記，并通知申請人(或?qū)＠麢嗳?。

　　(iii) 變更后申請人(或?qū)＠麢嗳? 減少的，申請人(或?qū)＠麢嗳? 未再提出費用減緩請求的，費用減緩標準不變。

　　變更后的申請人(或?qū)＠麢嗳? 可以根據(jù)專利費用減緩辦法重新辦理請求費用減緩的手續(xù)。

　　(2) 變更前申請人(或?qū)＠麢嗳? 填寫了聯(lián)系人的，變更后的申請人(或?qū)＠麢嗳? 未指定原聯(lián)系人為其聯(lián)系人的，審查員應當刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人(或?qū)＠麢嗳? 指定的聯(lián)系人信息。

　　(3) 涉及委托專利代理機構的，變更后的申請人(或?qū)＠麢嗳? 未委托專利代理機構的，審查員應當刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人(或?qū)＠麢嗳? 委托的專利代理機構信息。

　　(4)按規(guī)定應當在專利公報上公告變更情況的，例如專利權人的變更等，應當公告著錄項目變更前后的情況。

　　(5)專利代理機構名稱、地址變更以及按照專利代理條例撤銷專利代理機構的，應當作如下處理：

　　(i)對于因?qū)＠頇C構的集體著錄項目變更和專利代理機構被撤銷需要統(tǒng)一處理的， 統(tǒng)一修改數(shù)據(jù)庫中有關著錄項目。

　　(ii)被撤銷專利代理機構的專利申請(或?qū)＠? 的申請人(或?qū)＠麢嗳? 是中國內(nèi)地個人或者單位的，自撤銷公告之日起，第1署名申請人(或?qū)＠麢嗳? 視為專利申請的代表人，另有聲明的除外。申請人(或?qū)＠麢嗳? 也可以重新委托其他專利代理機構。

專利代理機構、專利代理人

　　專利代理機構應當依照專利代理條例的規(guī)定經(jīng)國家知i識產(chǎn)權局批準成立。

　　專利代理機構的名稱應當使用其在國家知i識產(chǎn)權局登記的全稱，并且要與加蓋在申請文件中的專利代理機構公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫國家知i識產(chǎn)權局給予該專利代理機構的機構代碼。

　　專利代理人，是指獲得專利代理人資格證書、在合法的專利代理機構執(zhí)業(yè)，并且在國家知i識產(chǎn)權局辦理了專利代理人執(zhí)i業(yè)證的人員。在請求書中，專利代理人應當使用其真實姓名，同時填寫專利代理人執(zhí)i業(yè)證號碼和聯(lián)系電話。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。