根據(jù)專(zhuān)利法第三條和第四十條的規(guī)定，專(zhuān)利局受理和審查外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查是受理外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)之后、授予專(zhuān)利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

　　(1)保密原則

　　審查員在專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)于尚未公告的專(zhuān)利申請(qǐng)文件和與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。

　　(2)書(shū)面審查原則

　　審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書(shū)面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)(包括補(bǔ)正通知) 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

　　(3)聽(tīng)證原則

　　審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見(jiàn)和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

　　(4)程序節(jié)約原則

　　在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對(duì)于存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全i面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對(duì)于所有缺陷均可以通過(guò)依職權(quán)修改克服的申請(qǐng)， 審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。

　　除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

專(zhuān)利局在初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件中不符合《專(zhuān)利法》要求的，應(yīng)當(dāng)給予申請(qǐng)人補(bǔ)正機(jī)會(huì)，通知申請(qǐng)人在指i定期限內(nèi)補(bǔ)正。申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由不補(bǔ)正的，其申請(qǐng)視為撤回。補(bǔ)正后仍不符合要求的，專(zhuān)利局應(yīng)當(dāng)予以駁回。申請(qǐng)人不服的，可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委i員會(huì)復(fù)審。

??《專(zhuān)利法》第40條規(guī)定;“實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)i院專(zhuān)利行政部門(mén)做出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)或外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，并予以登記和公告。實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效?！痹撘?guī)定表明，我國(guó)對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利僅進(jìn)行初步審查。因此，專(zhuān)利局應(yīng)依照《專(zhuān)利法》對(duì)實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)的初步審查的要求進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)符合授權(quán)條件的申請(qǐng)及時(shí)授予專(zhuān)利權(quán)。

??審查目的

??專(zhuān)利形式審查的主要目的是查明申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是否符合《專(zhuān)利法》關(guān)于形式要求的規(guī)定，為以后的公開(kāi)和實(shí)質(zhì)審查做準(zhǔn)備;查明申請(qǐng)專(zhuān)利的實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)是否符合《專(zhuān)利法》關(guān)于授予專(zhuān)利權(quán)的規(guī)定，對(duì)符合授予條件的實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)依法授予專(zhuān)利權(quán)。

撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明

　　授予專(zhuān)利權(quán)之前，申請(qǐng)人隨時(shí)可以主動(dòng)要求撤回其專(zhuān)利申請(qǐng)。申請(qǐng)人撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明，并附具全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章同意撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的證明材料，或者僅提交由全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明。委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理，并附具全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章同意撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的證明材料，或者僅提交由專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明。

　　撤回專(zhuān)利申請(qǐng)不得附有任何條件。

　　撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書(shū);符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通知書(shū)。撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的生效日為手續(xù)合格通知書(shū)的發(fā)文日。對(duì)于已經(jīng)公布的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利公報(bào)上予以公告。申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由不得要求撤銷(xiāo)撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的聲明;但在申請(qǐng)權(quán)非真正擁有人惡意撤回專(zhuān)利申請(qǐng)后，申請(qǐng)權(quán)真正擁有人(應(yīng)當(dāng)提交生效的法律文書(shū)來(lái)證明) 可要求撤銷(xiāo)撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的聲明。

　　撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的聲明是在專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入公布準(zhǔn)備后提出的，申請(qǐng)文件照常公布或者公告，但審查程序終止。

申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織

　　專(zhuān)利法第十八條規(guī)定：在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，依照其所屬?lài)?guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。

　　申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)其姓名或者名稱(chēng)、國(guó)籍或者注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)。審查員認(rèn)為請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的申請(qǐng)人的國(guó)籍、注冊(cè)地有疑義時(shí)，可以根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第(1) 項(xiàng)或者第(二) 項(xiàng)的規(guī)定，通知申請(qǐng)人提供國(guó)籍證明或注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)的證明文件。申請(qǐng)人在請(qǐng)求書(shū)中表明在中國(guó)有營(yíng)業(yè)所的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提供當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)出具的證明文件。申請(qǐng)人在請(qǐng)求書(shū)中表明在中國(guó)有經(jīng)常居所的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提交公i安部門(mén)出具的可在中國(guó)居住一年以上的證明文件。

　　在確認(rèn)申請(qǐng)人是在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織后，應(yīng)當(dāng)審查請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的申請(qǐng)人國(guó)籍、注冊(cè)地是否符合下列三個(gè)條件之一：

　　(1)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)同我國(guó)簽訂有相互給予對(duì)方國(guó)民以專(zhuān)利保護(hù)的協(xié)議;

　　(2)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約(以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴黎公約) 成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員;

　　(3)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)。

　　審查員應(yīng)當(dāng)從申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)(申請(qǐng)人是個(gè)人的，以國(guó)籍或者經(jīng)常居所來(lái)確定;申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，以注冊(cè)地來(lái)確定) 是否是巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員開(kāi)始審查，一般不必審查該國(guó)是否與我國(guó)簽訂有互相給予對(duì)方國(guó)民以專(zhuān)利保護(hù)的協(xié)議，因?yàn)榕c我國(guó)已簽訂上述協(xié)議的所有國(guó)家都是巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員。只有當(dāng)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)不是巴黎公約成員國(guó)或者世界貿(mào)易組織成員時(shí)，才需審查該國(guó)法律中是否訂有依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)的條款。申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)法律中沒(méi)有明文規(guī)定依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)的條款的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提交其所屬?lài)?guó)承認(rèn)中國(guó)公民和單位可以按照該國(guó)國(guó)民的同等條件，在該國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)和其他有關(guān)權(quán)利的證明文件。申請(qǐng)人不能提供證明文件的，根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定，以不符合專(zhuān)利法第十八條為理由，駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。

　　對(duì)于來(lái)自某巴黎公約成員國(guó)領(lǐng)地或者屬地的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)審查該國(guó)是否聲明巴黎公約適用于該地區(qū)。

　　申請(qǐng)人是個(gè)人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，圓點(diǎn)置于中間位置，例如M? 瓊斯。姓名中不應(yīng)當(dāng)含有學(xué)位、職務(wù)等稱(chēng)號(hào)，例如××博士、××教授等。申請(qǐng)人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)使用中文正式譯文的全稱(chēng)。對(duì)于申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)法律規(guī)定具有獨(dú)立法人地位的某些稱(chēng)謂允許使用。