根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利，專利局受理和審查外觀設(shè)計(jì)專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀設(shè)計(jì)專利申請的初步審查是受理外觀設(shè)計(jì)專利申請之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

　　(1)保密原則

　　審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。

　　(2)書面審查原則

　　審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(包括補(bǔ)正通知) 和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

　　(3)聽證原則

　　審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

　　(4)程序節(jié)約原則

　　在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，市專利代辦處，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全i面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對于所有缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請， 審查員可以不發(fā)出補(bǔ)正通知書。

　　除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

專利法第二十條第1款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查。

　　專利法第二十條第四款規(guī)定，對違反本條第1款規(guī)定向外國申請專利的發(fā)明或者實(shí)用新型，在中國申請專利的，不授予專利權(quán)。

　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八條的規(guī)定，如何申請專利，任何單位或者個(gè)人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)采用下列方式之一請求專利局進(jìn)行保密審查：

　　(1) 直接向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請的，應(yīng)當(dāng)事先向?qū)＠痔岢稣埱螅⒃敿?xì)說明其技術(shù)方案;

　　(2) 向?qū)＠稚暾垖＠髷M向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請的，應(yīng)當(dāng)在向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請前向?qū)＠痔岢稣埱蟆?/p>

　　向?qū)＠痔峤粚＠麌H申請的，視為同時(shí)提出了保密審查請求。

　　上述規(guī)定中所述的向外國申請專利是指向外國國家或外國政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)提交專利申請，向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請是指向作為PCT受理局的外國國家或外國政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際局提交專利國際申請。

申請專利需要提供的資料：

　　1、發(fā)明創(chuàng)造名稱：名稱應(yīng)簡單、明確地反映發(fā)明創(chuàng)造的主題和類型。

　　2、背景技術(shù)：與本發(fā)明創(chuàng)造最相接近的現(xiàn)有技術(shù)的情況。

　　3、發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案：

　　產(chǎn)品類的發(fā)明創(chuàng)造：結(jié)合附圖，清楚、完整地寫明各部件名稱，及其相互之間的聯(lián)接關(guān)系，并說明其工作過程，所提供方案以本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn);

　　電子類的發(fā)明創(chuàng)造：提供電路圖或框圖，并結(jié)合圖中各電子器件或模塊說明其原理;

　　方法類的發(fā)明創(chuàng)造：包括加工工藝、化工產(chǎn)品、藥品、食品等，應(yīng)詳細(xì)地說明其加工工藝步驟及工藝條件的限定，專利，并根據(jù)需要提供相應(yīng)的工藝流程圖;對于計(jì)算機(jī)、通訊等領(lǐng)域涉及的方法發(fā)明創(chuàng)造，則應(yīng)提供該方法的處理過程，并根據(jù)需要提供其流程圖。

　　4、發(fā)明創(chuàng)造的有益效果和優(yōu)點(diǎn)：描述本發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)對比所具有的積極的效果和優(yōu)點(diǎn)，且所述的優(yōu)點(diǎn)和效果是由于采用了發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案而直接獲得的。

　　5、附圖說明：如果有附圖，附圖應(yīng)按機(jī)械制圖標(biāo)準(zhǔn)繪制。

　　6、實(shí)施例：

　　產(chǎn)品類和電子類的發(fā)明創(chuàng)造：實(shí)施例是實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的一種或多種具體設(shè)計(jì)方案，如果提供有附圖，該部分應(yīng)結(jié)合附圖進(jìn)行說明，并將附圖中的標(biāo)號標(biāo)注在相應(yīng)的零件之后，可以根據(jù)需要說明其功能、動(dòng)態(tài)構(gòu)造、工作原理和使用方法等。

　　方法類的發(fā)明創(chuàng)造：應(yīng)詳細(xì)說明其工藝過程、操作步驟和具體的工藝參數(shù)等，通常應(yīng)該供多種工藝參數(shù)結(jié)合的實(shí)施例方案;對于計(jì)算機(jī)、通訊等領(lǐng)域涉及的方法發(fā)明創(chuàng)造，則應(yīng)結(jié)合流程圖等提供該方法的詳細(xì)的具體實(shí)現(xiàn)的方案，可以提供多種方案。

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